Concernrisicoprofiel provincie Utrecht - Jaarrekening 2016 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
No. | Risico | Gevolgen | Kans | Financieel gevolg | Invloed |
01 R270 | (Vliegbasis) Minder programma en grondopbrengsten door milieuzones | Financieel | 25% | max.€ 5.000.000 | 7.84% |
02 R208 | Claim aannemer | Financieel | 40% | max.€ 3.000.000 | 7.04% |
03 R175 | De concessiehouders Openbaar Vervoer en Regio taxi gaan failliet | Financieel - er moet een andere vervoerder worden ingehuurd | 30% | max.€ 5.000.000 | 7.04% |
04 R254 | (HvH) Dorrestein: Reeds aangekochte grond moet worden afgewaardeerd | Financieel | 10% | max.€ 10.000.000 | 4.99% |
05 R71 | Uitlekken van vertrouwelijke informatie | Financieel - Claims in geval van misbruik gegevens en identiteitsfraude | 10% | max.€ 10.000.000 | 4.72% |
06 R268 | (Vliegbasis) Sociale woningbouw: 16 woningen (scopewijziging) | Financieel | 25% | max.€ 2.500.000 | 3.97% |
07 R206 | Onvoorzien nader bodemonderzoek en -sanering (onbekende locaties) | Financieel | 25% | max.€ 3.000.000 | 3.54% |
08 R196 | Bestuurlijk besluit om buiten de kaders van de Wbb een bijdrage te doen | Financieel | 25% | max.€ 2.500.000 | 3.49% |
09 R20 | Aanspraak op de borgstelling voor de convenantsleningen van het Nationaal Groenfonds | Financieel - Kosten a.g.v. de aanspraak op de borgstelling | 10% | max.€ 6.400.000 | 2.95% |
10 R198 | Hoger uitvallende kosten voor bodemsanering dan o.b.v. onderzoeken is vastgesteld bij bekende locaties | Financieel | 30% | max.€ 1.790.000 | 2.53% |
R255 | (HvH) Dorrestein: Exploitatieresultaat NCW wordt € 0 i.p.v. positief | Financieel | 40% | max.€ 1.000.000 | 2.40% |
R272 | (Vliegbasis) 5% minder grondopbrengsten door lagere grondprijzen | Financieel | 10% | max.€ 5.000.000 | 2.37% |
R24 | Zwakke financiële situatie recreatieschappen | Financieel - Bijdragen aan tekort bij recreatieschappen (verbonden partijen) | 10% | max.€ 5.000.000 | 2.30% |
R62 | Gewijzigde inzichten en/of gewijzigde regelgeving | Imago - Imagoschade bij calamiteiten, Financieel - Extra kosten voor sanering; uitvoering kan anders zijn dan vereist, met kans op niet verhaalbare vervolgschade Vertraging / stagnatie - vertraging van het project | 46% | max.€ 1.000.000 | 2.15% |
R192 | Garantstelling bevoorschotting schade-uitkeringen BIJ12 unit Faunafonds | Financieel - Vanaf 2013 is de provincie financieel verantwoordelijk voor de begroting van het Faunafonds. Onderdeel van deze begroting vormen lastig voorspelbare tegemoetkomingen in schade door beschermde diersoorten en de wisselde marktprijzen van beschadigde gewassen | 46% | max.€ 1.000.000 | 2.14% |
R256 | (HvH) Dorrestein: Extra kosten (complexe) bodemsanering | Financieel | 40% | max.€ 1.000.000 | 1.89% |
R188 | Niet naleven van onze Europese verplichtingen voor INSPIRE (Europese richtlijn voor harmonisatie van ruimtelijke informatie) | Financieel - Een boete tot het maximum van € 270.000 per dag dat er niet aan de richtlijnen is voldaan | 10% | max.€ 3.704.000 | 1.74% |
R249 | (HvH) Apollo - Gewenst programma kan niet worden gerealiseerd | Financieel | 30% | max.€ 1.000.000 | 1.72% |
R271 | (Vliegbasis) Plankosten € 1.000.000 hoger door organisch ontwikkelen (meer begeleiding nodig) | Financieel | 25% | max.€ 1.000.000 | 1.57% |
R269 | (Vliegbasis) 40% hogere kosten maatregelen milieuzones | Financieel | 25% | max.€ 1.000.000 | 1.55% |
R244 | Stichting kasteel Amerongen kan de in 2015 verstrekte geldlening niet terugbetalen | Financieel | 30% | max.€ 1.080.000 | 1.52% |
R177 | Als bibliotheken geen klant meer willen/kunnen zijn van BISC ontstaan frictiekosten, bijvoorbeeld omdat personeel moet afvloeien. De provincie wordt hierop aangesproken vanwege zijn wettelijke rol | Financieel - Personeel moet afvloeien | 30% | max.€ 1.000.000 | 1.42% |
R52 | Toegezegde geldelijke bijdragen van derden vervallen | Vertraging / stagnatie - Uitvoering van het project start te laat Imago - Politieke imago schade | 15% | max.€ 2.000.000 | 1.40% |
R36 | Decentralisatie Rijkstaken met efficiencykorting | Financieel - De uitkering voor naar de provincie gedecentraliseerde Rijkstaken is ontoereikend voor het (adequaat kunnen) uitvoeren van deze taken | 25% | max.€ 1.000.000 | 1.17% |
R172 | Frictiekosten omtrent de volledige integratie van het BRU en overige risico’s BRU | Financieel - Transitiekosten | 5% | max.€ 5.000.000 | 1.14% |
R35 | Verlaging kredietwaardigheid financiële instelling waarop wij debiteurenrisico lopen | Financieel - Waarde- vermindering van onze effectenportefeuille (beleggingsverliezen) | 1% | max.€ 25.000.000 | 1.14% |
R266 | (HvH) Richelleweg: minder uitgeefbaar gebied a.g.v. extra ontsluitingswegen | Financieel | 25% | max.€ 1.000.000 | 1.13% |
R195 | Niet voldoen aan arbo-eisen, onvoldoende dossieropbouw medewerkers, onvoorziene financiële (wachtgeld-) regelingen | Financieel - Het moeten doen van niet geraamde uitgaven | 20% | max.€ 1.000.000 | 0.95% |
R63 | Risico's ten gevolg van het gebruik van de weg | Vertraging / stagnatie - Schade aan de weg en/of kunstwerken, Imago - Aansprakelijkheid voor ongeval; afloop van ongeval is erger Financieel - Schade aan de weg en/of kunstwerken; aansprakelijkheid voor ongeval; schade aan voertuigen | 40% | max.€ 500.000 | 0.94% |
R240 | De provincie voldoet niet (geheel) aan de Wet Markt en Overheid | Financieel - Mogelijk gevolg het betalen van dwangsommen en/of schadevergoedingen Imago - De overheid geeft niet het goede voorbeeld hoe om te gaan met wetgeving. | 20% | max.€ 1.000.000 | 0.94% |
R163 | De provincie wordt aansprakelijk gesteld voor verleende, of geweigerde vergunning, dan wel onrechtmatig handelen | Financieel - Schadeclaim bij de provincie | 40% | max.€ 500.000 | 0.94% |
R11 | Niet nakomen aflossingsverplichtingen door houders aardgas tankstations | Financieel - Kosten (kwijtschelding) | 20% | max.€ 920.000 | 0.86% |
R29 | De provincie wordt aangesproken op de verstrekte borgstelling aan RTV Utrecht voor het pand | Financieel - De executieverkoop dekt de borgstelling niet | 10% | max.€ 1.700.000 | 0.79% |
R65 | Inroepen garantstelling duurzame energie nieuw | Financieel - De provincie wordt aangesproken op de verstrekte garantstelling(en) | 10% | max.€ 2.000.000 | 0.69% |
R189 | Grote aantallen bezwaarschriften ter behandeling door Cie. AWB | Imago - In geval van negatieve publiciteit Financieel - Inhuur capaciteit en boete in geval van termijn- overschrijding | 25% | max.€ 500.000 | 0.59% |
R61 | Vertraging in de realisatie van activiteiten | Imago - imagoschade door onbegrip aanwonende(n) en weggebruikers Financieel - wijziging van de projectopdracht; beroep op nadeelcompensatie verkeer- en vervoersbewegingen Vertraging / stagnatie - project kan niet gestart worden; project wordt stilgelegd | 20% | max.€ 625.000 | 0.59% |
R10 | Garantiefonds Energie oud | Financieel - Kosten (garantstelling) | 10% | max.€ 1.690.000 | 0.58% |
R264 | (HvH) Richelleweg: grondprijs resterende uitgifte valt lager uit met 5% | Financieel | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.57% |
R260 | (HvH) Kamp van Zeist: extra kosten sanering opstallen | Financieel | 40% | max.€ 250.000 | 0.57% |
R207 | Autonome groei en kwalitatieve verzwaring WOB-verzoeken | Imago - Termijnoverschrijding. Door niet tijdig en/of onvolledig te reageren wordt niet voldaan aan de wettelijke vereisten/verplichtingen en het transparantiebeginsel Financieel Termijnoverschrijding- en kunnen leiden tot dwangsommen | 46% | max.€ 250.000 | 0.54% |
R3 | Kosten ontheffingsverlening Flora en fauna vallen hoger uit dan bijdrage rijk | Financieel - Niet gedekte (personeels) kosten (eigen personeel / inhuur) | 46% | max.€ 250.000 | 0.54% |
R67 | Schades blijken niet te zijn verzekerd | Financieel - Hogere kosten dan noodzakelijk - niet of onvolledige dekking - te laat betalen verzekering waardoor vervallen mogelijkheid tot aanspraak - eigen risico neem toe - onvoldoende benutting verhaalmogelijkheid | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.48% |
R194 | Toename in aantal en hoogte van claims / (na-)heffingen | Financieel - Het moeten doen van niet geraamde uitgaven | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.47% |
R72 | ICT gerelateerde voorvallen, waaronder hacking, uitval, etc. | Financieel - Claims in geval van misbruik/ oneigenlijk gebruik privacygevoelige gegevens - stagnatie bedrijfsproces met extra herstelkosten - verloren gaan van gegevens - extra kosten door noodzakelijke inhuur externen met het oog op (gevaar voor) continuïteit - traag netwerk, storingen | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.47% |
R169 | Onvoldoende fysieke beveiliging provinciale gebouwen | Imago - Toegang tot vertrouwelijke informatie en openbaarmaking daarvan | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.47% |
R64 | Provincie wordt aansprakelijk gesteld voor schade aan kabels en leidingen | Imago - Organisatie wordt aansprakelijk gesteld voor gebreken aan elektrische installaties | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.47% |
R1 | Benadeelde partij doet beroep op planschadeverordening (Wro) | Financieel - Kosten (planschade) | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.47% |
R252 | (HvH) Apollo (KdK): Aanpassing stedenbouwkundig plan | Financieel | 30% | max.€ 250.000 | 0.47% |
R201 | Managen en beheersen van (grote) calamiteiten | Financieel | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.47% |
R197 | Nazorg afvalberging (stortplaats Smink) | Financieel - Kosten (nazorg) | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.47% |
R66 | Niet of onvolledig dekken claims door aansprakelijk- heidsverzekering | Financieel - Extra kosten voor provincie | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.47% |
R246 | De lening ten behoeve van het Statenjacht kan in 2028 niet worden afgelost door stichting het Utrechtse Statenjacht | Financieel | 10% | max.€ 1.000.000 | 0.46% |
R245 | Extra onkosten niet verhaalbaar op aannemer Waterliniemuseum | Financieel | 30% | max.€ 250.000 | 0.43% |
R204 | Extra bezwaren/beroepen n.a.v. verleende vergunningen onder nieuwe natuurwetten met voor provincie negatieve uitspraak | Financieel | 30% | max.€ 300.000 | 0.42% |
R251 | (HvH) Apollo (sauna): 2 jaar erfpacht wordt niet betaald | Financieel | 30% | max.€ 250.000 | 0.41% |
R265 | (HvH) Richelleweg: meerkosten bouw- en woonrijpmaken | Financieel | 25% | max.€ 250.000 | 0.40% |
R34 | Aanspraak op de borgstelling voor de hypothecaire geldleningen van (10) medewerkers | Financieel - Kosten (a.g.v. de aanspraak op de borgstelling) | 5% | max.€ 1.682.115 | 0.39% |
R48 | Inkoop en aanbestedingen zijn niet rechtmatig | Financieel - Schadeclaims | 40% | max.€ 207.000 | 0.39% |
R258 | (HvH) Oostelijke corridor: Extra plan- en beheerskosten voor max. 9 jaar | Financieel | 40% | max.€ 250.000 | 0.37% |
R241 | De provincie voldoet niet (geheel) aan de Wet vennootschapsbelasting- plicht overheidsbedrijven | Financieel - Naheffingen (al dan niet met boete) van de belastingdienst | 30% | max.€ 250.000 | 0.35% |
R162 | Te weinig legesopbrengsten | Financieel - De legesopbrengsten zijn niet kostendekkend | 30% | max.€ 250.000 | 0.35% |
R259 | (HvH) Kamp van Zeist: Hogere saneringskosten | Financieel | 25% | max.€ 250.000 | 0.34% |
R112 | Er wordt misbruik en/of oneigenlijk gebruik gemaakt van subsidiegelden | Financieel - Verspilling gemeenschapsgeld Imago - Onrechtmatige subsidies | 25% | max.€ 250.000 | 0.29% |
R178 | M.b.t. de Monumentenwacht Utrecht heeft de provincie verklaard dat de uitgaven van deze stichting - voor zover niet gedekt door inkomsten - voor tenminste 90% worden gefinancierd uit door de provincie jaarlijks ter beschikking gestelde middelen. Deze uitleg kan verschillend worden geïnterpreteerd. Vooralsnog wordt uitgegaan van de "worst case" interpretatie. Dit houdt in dat de provincie jaarlijks het risico loopt ter hoogte van het bedrag dat op de provinciale begroting staat | Financieel - Garantstelling wordt uitbetaald | 10% | max.€ 626.000 | 0.29% |
R262 | (HvH) Kamp van Zeist: meerkosten voor het verwijderen/verplaatsen van leidingen | Financieel | 25% | max.€ 250.000 | 0.29% |
R263 | (HvH) Kamp van Zeist: problemen bij bestemmingsplan procedures rode projecten | Financieel | 25% | max.€ 250.000 | 0.28% |
R267 | (HvH) Richelleweg: hogere plankosten | Financieel | 25% | max.€ 250.000 | 0.27% |
R261 | (HvH) Kamp van Zeist: Extra kosten sanering gronden | Financieel | 25% | max.€ 250.000 | 0.27% |
R60 | Het niet voldoen aan (interne en/of) Europese regels m.b.t. inkoop- en aanbesteding en/of onduidelijkheid over te leveren product(en). | Vertraging / stagnatie - Aanbesteding over doen | 20% | max.€ 250.000 | 0.24% |
R2 | Tekort(en) op het 'woonschepenproject' | Financieel - Meer uitgaven dan inkomsten | 20% | max.€ 250.000 | 0.24% |
R200 | De provincie wordt juridisch aansprakelijk gesteld voor milieuschade | Financieel | 10% | max.€ 500.000 | 0.24% |
R257 | (HvH) Huis ter Heide: extra plankosten | Financieel | 25% | max.€ 250.000 | 0.23% |
R33 | Aanspraak op de borgstelling voor de leningen van een tweetal in de provincie gevestigde zorginstellingen | Financieel - Kosten (a.g.v. de aanspraak op de borgstelling) | 10% | max.€ 500.000 | 0.23% |
R199 | RUD/OD-NZKG vraagt meerwerk voor onvoorziene kosten | Financieel | 10% | max.€ 400.000 | 0.19% |
R157 | Contract- en/of faillissementsrisico bij (innovatieve) projecten | Vertraging / stagnatie - project kan niet worden afgemaakt / loopt vertraging op Financieel - project duurder dan voorzien; nieuwe opdrachtnemer zoeken | 20% | max.€ 125.000 | 0.12% |
R159 | Aangekondigde wijziging van de oude regelgeving nadeelcompensatie kabels en leidingen | Financieel - meer uitkering van vergoedingen | 10% | max.€ 250.000 | 0.12% |
R97 | Archief bevat incomplete informatie | Financieel - Tekortkomingen in bewijslast bij een rechtszaak | 10% | max.€ 250.000 | 0.12% |
R100 | Fysieke calamiteiten archief (onbevoegde toegang tot het archief, bedreigingen door ongedierte, brandbeveiliging onvoldoende) | Vertraging / stagnatie - Stagnatie bij verlies van belangrijke dossiers | 10% | max.€ 250.000 | 0.11% |
R253 | (HvH) Apollo (KdK): onvoorziene bodemsanering | Financieel | 10% | max.€ 250.000 | 0.09% |
R168 | Negatieve publiciteit | Financieel | 20% | max.€ 100.000 | 0.09% |
R4 | Gemeentelijke nalatigheid bij huisvesting statushouders | Financieel - Kosten (huisvesting) | 5% | max.€ 250.000 | 0.06% |
R167 | Financiële problemen Verbonden partijen | Financieel - Claim bij provincie/verlies | 10% | max.€ 100.000 | 0.05% |
R174 | Provincie draait op voor niet nakomen van toezeggingen door mede-overheden (cofinanciering) | Financieel - Extra kosten | 10% | max.€ 100.000 | 0.05% |
R107 | Inkomende en uitgaande post wordt niet adequaat geregistreerd | Imago - Belangrijke post wordt niet tijdig behandeld (fatale termijnen) | 10% | max.€ 100.000 | 0.05% |
R170 | Subsidie wordt aangemerkt als staatssteun | Imago - Imagoschade bij negatieve publiciteit door terugvordering Financieel - Schadeclaim | 10% | max.€ 100.000 | 0.05% |
R190 | Garantstelling Nationaal Hockey Centrum | Financieel - Garantstellingbesluit genomen. | 5% | max.€ 100.000 | 0.02% |
De onderstaande risico’s hebben betrekking op activiteiten van de voormalige Bestuursregio Utrecht (BRU). | |||||
R211 | (OV/voormalig BRU) Fors hogere exploitatiekosten OV-concessie dan begroot in een of meerdere jaren | Financieel | 45% | max.€ 0 | 0.00% |
R230 | (OV/voormalig BRU) Scopewijzigingen waardoor de financiële buffers vroegtijdig worden benut | Financieel | 5% | max.€ 0 | 0.00% |
R248 | (OV/voormalig BRU) Huidige organisatie is niet in staat de OV-opgave van de provincie waar te maken (capaciteit, kennis, kunde) | Financieel - Continuïteit van het OV-product in gevaar | 45% | max.€ 0 | 0.00% |
R235 | (OV/voormalig BRU) Concessieopbrengsten zijn substantieel minder of juist hoger dan geraamd | Financieel | 20% | max.€ 0 | 0.00% |
R228 | (OV/voormalig BRU) Exploitatierisico’s door: technische risico's, veiligheidsrisico's en kwaliteitsrisico's | Financieel | 15% | max.€ 0 | 0.00% |
R227 | (OV/voormalig BRU) Planningsrisico’s vanwege de afhankelijkheid van de gemeenten, leveranciers en/of de afstemming met andere projecten in hetzelfde gebied | Imago - Hinder voor de doorstroming van het openbaar vervoer in de gehele stadsregio | 20% | max.€ 0 | 0.00% |
R243 | (OV/voormalig BRU) Vertraging van de exploitatieve oplevering van het project Uithoflijn | Financieel - Aanvullende dekking noodzakelijk om vertraging oplevering te voorkomen | 45% | max.€ 0 | 0.00% |
R213 | (OV/voormalig BRU) Onvoldoende (helderheid over) beschikbaarheid van middelen voor de uitvoering van de Fietsvisie. Er worden plannen ontwikkeld waarvoor geen dekking is | Imago | 10% | max.€ 0 | 0.00% |
R222 | (OV/voormalig BRU) De vervoerkundige koppeling SUNIJ – UHL wordt vertraagd | Imago | 20% | max.€ 0 | 0.00% |
R226 | (OV/voormalig BRU) Indexering inkomsten is lager dan indexering uitgaven | Financieel | 45% | max.€ 0 | 0.00% |
R209 | (OV/voormalig BRU) Onvoldoende inzicht in het nakomen van bestuurlijke afspraken/toezeggingen na voltooiing transitie (t/m 2019) | Imago | 10% | max.€ 0 | 0.00% |
Totaal grote risico's: € 138.349.115